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社會資本
 
[作者:admin        來源:        發布時間:2011-11-26 10:34:58]
 

概念

 社會資本(Social capital)    根據世界銀行社會資本協會(the world bank's social capital initiative)的界定,廣義的社會資本是指政府和市民社會為了一個組織的相互利益而采取的集體行動,該組織小至一個家庭,大至一個國家。   對于“社會資本”概念,尚沒有為人們普遍認同的定義,從其基本內涵看,社會資本是相對于經濟資本和人力資本的概念,它是指社會主體(包括個人、群體、社會甚至國家)間緊密聯系的狀態及其特征,其表現形式有社會網絡、規范、信任、權威、行動的共識以及社會道德等方面。社會資本存在于社會結構之中,是無形的,它通過人與人之間的合作進而提高社會的效率和社會整合度。   微觀層面和中觀層面的社會資本研究,主要著眼于個體行動者的關系指向特征及其自身社會地位狀況對其所能獲取的社會資本的影響,或者是關注行動者所在的社會網絡整體的結構性特征及網絡間的互動、制約對個體社會資源獲取能力的影響。由于社會資本是蘊含于社會團體、社會網絡之中,個人不能直接占有和運用它,只有通過成為該網絡的成員、或建立起網絡連帶,才能接近與使用該資本。   社會資本是人與人之間的聯系,存在于人際關系的結構之中。社會資本與物質資本、人力資本一樣,這種個人與組織的他人之間的聯系可以給他個人帶來未來的收益。社會資本往往是針對某種組織而言的。他在該組織中社會資本的多少反映了他與組織中其他人之間的人際聯系在長期來看,可以給他帶來的額外的利益的大小,其外在的指標可以表現為聲譽、人緣、口碑等等。   宏觀層次的社會資本研究主要從區域或國家的角度出發,研究社會資本存量對本地區經濟增長的影響。在這個層次上,社會資本是組織內部為了成員間的相互利益而普遍認同和遵守的規范。普特南在對意大利中北部地區的研究中發現這些地區彌漫著濃厚的信任與合作風氣,這種豐富的社會資本能協調人們的行動、提高物質資本和人力資本的投資收益、推動區域經濟發展。而著名學者福山給社會資本下的定義是:社會資本是促進兩個或更多個人之間的合作的一種非正式規范。一個組織的社會資本的多寡反映了該組織內部所共同遵守的規范的強弱和成員之間凝聚力的大小,或者說組織對成員影響力的大小。如果個人違反了該組織的規范,就會受到懲罰,其社會資本減少;相反,如果遵守規范,他的社會資本就會不斷增加。   Montgomery把社會資本這一概念引入到小額貸款領域。他認為,由于借款人的故意賴賬行為會損害小組中其他成員的利益,也會損害該借款人在周圍社區中的聲譽和信譽度,從而會大大減少他個人的社會資本。如果借款人認為貸款的數額不足以彌補由于賴賬而造成的自己在社會資本上面的損失,那他就不會故意不還款。Besley和Coate則討論了連帶責任對借款人還款積極性的影響,以及小組成員通過彼此存在的社會資本,對小組中出現債務拖欠的成員施加“同伴壓力”。中國學者張捷也提出利用社區信用資源提升單個中小企業的信用水平進而解決中小企業融資難問題的思路。   由此可見,社會資本概念對我們探討集群融資具有重要的啟示。在產業集群發展的初級階段,社會資本的信用機制表現為非正規金融的發展。盡管基于小團體范圍的社會資本不能適應大規模合作生產組織體系,但是,產生于社會資本的信用機制同樣可以為正規金融安排所運用,問題的關鍵是如何將這種信任機制通過正式的途徑傳遞給外部金融機構,同時不降低對組織成員的制約作用。這就需要應用社會資本理論,進行組織和制度上的創新,設計新的中小企業集群融資模式。

 

涵義

有兩種涵義。第一種涵義,指相互聯系、相互制約的所有各個個別資本的總和。又稱社會總資本。第二種涵義,指同私人資本相對稱的集團資本,包括股份資本和國家資本。 
在資本主義的發展過程中,集團資本意義的社會資本,是隨著生產的迅速發展和企業規模的急劇擴大而出現的。個別資本家所掌握的資本數量,雖然也隨著資本積累而日益增加,但畢竟數量有限,難以舉辦規模巨大的企業以及象鐵路、郵電這類交通運輸和公用企業。利用資本主義信用制度建立股份公司,可以在極短的時間內集中大量的股份資本。利用國家財力以國有企業形式出現的國家資本,也可以有足夠的力量創辦個人難以舉辦的事業。K.馬克思把股份公司和資本主義國有企業的資本,稱為社會資本。他說:“那種本身建立在社會生產方式的基礎上并以生產資料和勞動力的社會集中為前提的資本,在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯合起來的個人的資本)的形式,而與私人資本相對立,并且它的企業也表現為社會企業,而與私人企業相對立”(《馬克思恩格斯全集》第25卷,第493頁)。 
馬克思在比較多的場合,是從社會總資本的涵義來使用社會資本這一范疇的。在這種場合下,馬克思是把股份資本和國家資本也當作個別資本看待的。馬克思說得很清楚:“社會資本=單個資本(包括股份資本;如果政府在采礦業、鐵路等等上面使用生產的雇傭勞動,起產業資本家的作用,那也包括國家資本)之和”(同前,第24卷,第113頁)。 
社會總資本的運動,反映著個別資本的相互聯系、相互制約的關系。個別資本在增殖價值中互相爭奪,彼此對立,但在運動中又相互依存,互為條件。一個資本家買進生產資料,同時就是另一個資本家賣出生產資料,個別資本在運動中相互交錯。一個不買進,另一個就不能賣出,它們互為前提,互為條件。 
社會資本運動的形式,如同個別資本一樣,先后采取貨幣資本、生產資本、商品資本等形式。但能夠反映社會資本運動特點的,是商品資本的循環公式,即從資本的商品形式開始,經過貨幣形式,變為生產形式,再回到商品形式的循環運動。原因是:①它反映社會資本運動的特殊內容。這個循環運動的起點是一年間所提供的商品產品;作為起點的這個年產品,既包括不變資本價值和可變資本價值,又包括剩余價值;既包括補償不變資本、用于生產消費的那部分社會產品,也包括用于資本家和工人個人消費的那部分社會產品。就是說,商品資本的循環,一開始就反映了社會資本的運動既包括生產消費、又包括個人消費的特點。②商品資本循環的全過程最能說明社會資本運動的要害問題。這種循環先經過兩個流通階段,即先要賣出商品,換得貨幣;再用貨幣去買回生產資料和勞動力。這一賣一買是社會資本運動能進入生產階段的前提。沒有這個前提,社會資本的再生產過程就要中斷。在資本主義私有制的條件下,由于競爭和生產無政府狀態的存在,個別資本之間的聯系是自發地實現的。個別資本的運動一旦發生中斷(如商品發生滯銷)就會使整個社會資本的運動受到影響。

興起背景

在西方發展起來的社會資本理論,是建立在其市場發育完善、制度健全的基礎之上的,其社會網絡、社會資本的運用,相對來說是以不與現存制度相抵觸、不損壞社會整體利益為前提的,以普遍信任等公民精神為主要方面社會資本,為多元社會提供了秩序和整合的基礎,有助于促進政府的民主和效率,并推動自發社會秩序的形成。因此社會資本被寄予推動經濟社會發展和民主治理的厚望。 
與西方社會不同,對于正處在現代化轉型的國家與社會來說,在社會資本方面一般都面臨多重困境,其一,社會的現代化轉型使得家庭、社區等傳統社會資本遭受侵蝕;其二,市場、法律等制度性社會資本尚未建立或健全,經濟社會發展和民主政治缺乏有效的制度支持;其三,在制度化缺乏的情況,“拉關系”等非制度化運作,成為獲取資源和減弱不確定性的重要選擇,國家與政府壟斷大部分社會資源的情況,也往往使得政府部門與官員的腐敗與尋租成為常態,促使人們陷入“非生產性努力”的惡性循環。因此,在這些國家與社會中,社會資本往往被看作是個體由以獲取資源的“關系”,社會資本研究也重點關注的是非正式制度性的社會資本。

分類

1、依據社會資本的性質,社會資本分為同質性社會資本和異質性社會資本。同質性社會資本主要是指關系網絡的構成以熟人為主體,把有共同的鄰居、民族、宗教或家庭關系的人整合為緊密的社會關系,將之細分為家族型社會資本、宗族型社會資本、親族型社會資本、鄉土型社會資本、情感型社會資本等,具有一定的先賦性、封閉性和內聚性。異質性社會資本往往基于現代法理因素而建構,如基于業緣或趣緣關系建構的同事型社會資本、同學型社會資本、戰友型社會資本、興趣型社會資本,也有基于某一公益目的或行業利益目的而形成的,如現代公民型的各類社會團體組織、社會中介組織、各類行業協會、社區共同體等法理型社會資本。   2、羅伯特·科利爾把它分為政府社會資本和民間社會資本.前者被定義為影響人們為了相互利益而進行合作的能力的各種政府制度.這些制度已有文獻分析的包括契約實施效率,法律規則,國家允許的公民自由度. 民間社會資本包括共同的價值觀,規范,非正式網絡,社團成員這些能夠影響個人為實現共同目標進行合作的能力的制度因素.   兩者的共同點在于這兩類社會資本都通過克服集體行動中出現的各種問題,從而解決社會秩序這個問題. 
 

特點

 盡管社會資本是無形的,而且其形式也各不相同,它還是有著自己顯著的特征。首先,社會資本與物質資本、金融資本、人力資本具有很大的相似性——它們都能夠促進經濟發展,有助于控制經濟資源。具體地說,這些資本相同的特點包括:(1)是通過積累而形成的;(2)具有規模效應;(3)需要不斷地更新;(4)具有生產性。   社會資本不同于上述形式資本的特點有:   1. 對于收益者來說。社會資本不僅是一種私人資產,更具有公共物品的性質,也就是說社會資本更具有集體而不是個人的特性。社會資本具有公共物品的特性是社會資本與其他資本最基本的差別。雖然社會資本可以為個人所用,但這種資本形式并不完全受個人支配。社會資本不象金融資本那樣容易轉移,也不象人力資本那樣具有流動性;   2.社會資本的所有者可能是個人也可能是組織,甚至有可能是社會整體。但無論屬于誰,社會資本具有不可轉讓性或者說不可讓渡性。每個人擁有的社會資本都是獨特的。社會資本與擁有者共存,并有其使用范圍;   3. 利用得越多,社會資本價值就越大。不同于物質資本,社會資本不會由于使用而減少但會由于不使用而枯竭。它具有可再生性,是非短缺的,會由于不斷地消費和使用增加其價值;   4.雖然社會資本是隨著時間而“慢慢地”產生的。但它可以很快地失去。一個人或者一次失誤都會極大地浪費集體地信任資源和社會聯系。   5.社會資本是社會結構和社會關系的一種特性, 社會資本的作用不僅體現在生產價值上,而且體現在有關方面可以共享收益上,體現在對利益共同體的維持和促進上。因此較之其他形式的資本,社會資本更具有社會性,收益具有更大的擴散性。   6.社會資本具有生產的不可模仿性。社會資本更多地表現為歷史制度的沉淀,即人們共同遵守的行為準則、規范、情感等;它是社會大眾或絕大多數人認可的價值觀體系和文化資源,是一種“以人為本”的人文環境。這決定了社會資本的積累很難通過外部干預和主觀努力而形成。   7.社會資本對社區治理、公民社會和國家福利、經濟增長也具有重要意義。世界銀行(World Bank)認為社會資本的特點在于它塑造了一個社會交往質量和數量的制度、關系和規范。社會資本不僅僅是支撐一個社會的制度的加總,它更是把它們合在一起的粘合劑,社會資本是經濟增長、公民社會和有效政府的重要前提條件。 
 

作用

國外研究經驗證明,社會資本能夠減少不確定性和交易成本,提高交易的效率,鼓勵專業化,增加在人力資本,物資資本和觀念創新上的投資.社會資本決定了與生產(制造)和掠奪(拿走)之間的權衡.   社會資本除了正面的影響外,還存在負面的影響,而且后者也很重要.例如,一個集團內部加強合作,對集團內部成員帶來好的影響,而對于非集團成員往往不會帶來很好的影響. 
 

衡量指標

 1 加斯蒂爾自由屋(freedom house)的公民自由和政府自由指數.   2 國際風險指標(international country risk guide,ICRG)   3 商業環境的風險智慧(business environment risk intelligence,BERI)   4 國際商業(business international,BI)   5 哈門那世界指南(humana's world human rights guide)   6 經濟自由指數(economic freedom indexes)   7 競爭力指數(competitiveness indexes)   8 國際腐敗透明度指數( transparency international's corruption perceptions index)   9 世界價值調查(world values surveys)

中國現代社會資本建構

中國社會“關系”意義上的傳統性社會資本并不缺乏,關鍵在于如何使其向現代公民意義上的社會資本轉變,完成帕森斯現代化模式變項中從“特殊”取向到“普遍取向”的轉變。中國正在經歷快速而巨大的社會變遷,城市化、民營化和伴隨跨國公司所導入的截然不同的職業道德與運行規則,已在削弱“關系”紐帶。市場經濟的發展使得社會資源已不再完全受自上而下的控制,人們有越來越多的機會與陌生人建立公平性的工具性關系。社會的組織化和法制化等制度化建設,普遍主義的原則逐步得到確立,公平正義的理念也在逐步深入人心?;ヂ摼W群體的興起,也使得腐敗等關系化運作的方式和空間受到一定的制約。 
不過,也有分析認為,作為一種文化現象的“關系”,是不可能在短期內改變的。在中國社會僅靠建立法律和正式制度結構不足以割斷“關系”與不道德行為之間的內在關聯。一個可能有效的解決方法是,在保持其合法私人利益的同時,將基于“關系”的合作伙伴轉入公共領域,只要他們不違反社會的正式制度和規范。[⑩] 
從世界各國的政治實踐來看,政府和政黨尤其是執政黨,在社會轉型期經常會通過改變和重塑社會價值觀念的方式來提高社會資本的存量與質量。國家和政府權力在培育現代意義的社會資本中有著不可替代的作用,最重要的是可以通過提供穩定的制度框架和制度激勵,用法律手段調節社會沖突和矛盾,消除社會交往中的不確定性因素。 
中國的國情決定了黨和政府在創建社會資本中有著重要作用。黨和政府在化解社會矛盾、形成構建和諧社會的社會結構、通過各種社會化主體強化核心價值和意識形態以促進社會整合等方面,都發揮著重要的作用。黨的十六大以來,黨和國家貫徹執行的科學發展觀戰略,以及構建社會主義和諧社會、新農村建設等一系列中國特色社會主義理論創新和實踐,對于形成現代性社會資本、促進社會和諧方面產生了巨大的推動作用。黨的十六屆六中全會提出社會主義和諧社會戰略目標是要實現“民主法治、公平正義、誠信友愛、安定有序、人與自然和諧”,這對于社會資本建設有很強的針對性和指導性。黨的十七大提出要加快推進以“改善民生為重點的社會建設”,提出“必須在經濟發展的基礎上,更加注重社會建設,著力保障和改善民生,推進社會體制改革,擴大公共服務,完善社會管理,促進社會公平正義,努力使全體人民學有所教、勞有所得、病有所醫、老有所養、住有所居,推動建設和諧社會”。黨和國家在新時期的這些重大舉措,必將有力地促進社會資本的積累,也將大大推動傳統社會資本的轉型的和現代社會資本的發育。 
通過制度和法制建設,對權力和私欲的制度約束,是根除當前我國關系性腐敗的關鍵。2010年1月12日中共中央總書記胡錦濤在中國共產黨第十七屆中央紀律檢查委員會第五次全體會議上發表重要講話強調,要建成包括反腐倡廉教育制度、監督制度、預防制度和懲治制度在內的反腐倡廉制度體系,要切實加強制度執行情況監督檢查,切實查處違反制度的行為,著力在領導干部特別是高中級干部中樹立法律面前人人平等、制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的意識,教育引導領導干部帶頭學習制度、嚴格執行制度、自覺維護制度。 
社會主義市場經濟需要有公平、公正、公開的“陽光”規則加以支持,只有保證社會制度的公平,形成尊重勞動,尊重知識,尊重人才,尊重創造的制度和文化環境,才能夠使每一個社會成員致力于生產性努力,才能使一切創造社會財富的源泉充分涌流。

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